在全球供應鏈風險日益提升的背景下，越來越多企業被要求具備「反恐（anti-terrorism）」與「供應鏈安全（supply chain security）」制度。這類能力的核心，在於能以文件（政策、程序、紀錄等）來證明企業內部控制、風險管理與安全措施的落實。本文將深入整理企業在推動反恐／供應鏈安全時，必備文件與資料清單、其重點內容、組織內部與外部準備，以及注意事項，幫助您在搜索引擎中被找到，也能作為企業內部推動的參考架構。
一、為什麼要準備文件資料？
- 外部驗廠／稽核需求
國際客戶、海關機構或買主常透過反恐／供應鏈安全標準（如 CTPAT、GSV、SCAN、ISO 28000 等）對其供應商進行文件與現場稽核。若資料不齊、程序不符，可能導致驗廠不通過。 - 可追溯性與稽核痕跡
文件化可提供事後追溯、責任歸屬與糾正行動依據。 - 內控與持續改善
將安全措施、程序、風險評估等制度化、文件化，有利於長期維繫與更新。
二、常見輔導方案
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方案名稱 |
適合對象 | 輔導期間 | 輔導範圍 | 困難度 |
完善度 |
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快速輔導方案 |
有立即性（一個月內）驗廠、訂單壓力或實體改善需求之企業 | 最快可一週協助完成基礎建置 | 缺失改善方案建議、簡要文件建置 | ★★★★★ | ★☆☆☆☆ |
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重點輔導方案 |
已被要求回覆稽核清單或安排驗廠日期之企業 |
約 1～2 個月 |
基礎教育訓練、基礎文件建置、實體安全現況檢視 | ★★★★☆ | ★★☆☆☆ |
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完整輔導方案 |
高價值貨物，或產品會出口至海外的企業 |
約 3～6 個月 |
基礎教育訓練（條文、風險、內稽）、實務文件討論及建置、實體安全現況改善建議、反恐安全模擬演練等 | ★★★☆☆ | ★★★★★ |
三、會有哪些費用產生
在推動反恐／供應鏈安全制度的過程中，企業除了導入顧問輔導外，亦可能依實際需求產生稽核、實體改善等相關費用。以下為常見費用項目與說明整理：
註：實際費用仍需由捷思顧問依據客戶現況、所採行之管理系統及輔導方案進行評估後，方能提供明確且精準之輔導報價。
實體改善部分則由企業客戶自行規劃與執行，捷思顧問可提供改善建議與實務參考。
四、常見反恐／供應鏈安全標準與其文件要求
以下幾個是國際上比較常見、常被要求的標準：
- CTPAT（Customs-Trade Partnership Against Terrorism）美國海關商貿反恐聯盟
美國海關主導的反恐供應鏈計劃。企業必須提交政策、程序、稽核紀錄、封條管理、員工訓練紀錄等文件。 - AEO （Authorized Economic Operator）安全認證優質企業
由世界海關組織推動的國際貿易認證制度，旨在識別和認可符合高安全標準的企業，確保國際貨物運輸安全。 - GSV（Global Security Verification）全球安全驗證
Intertek 推動的供應鏈安全驗證計畫，文件涵蓋封條、程序安全、實體安全、電腦安全、訓練紀錄等。 - SCAN（Supply Compliance Audit Network） 反恐驗廠審核標準
供應鏈安全稽核機制，對文件資料與程序一致性要求明確。 - ISO 28000（供應鏈安全管理系統）
作為管理系統標準，更強調「制度化」與「持續改善」。 - TAPA（FSR、TSR、PSR）運輸資產產保護協會認證
針對高價值或重要貨物，防止產品於運輸過程中遭竊盜、損失與破壞。
不同標準雖在名稱與重點上或有差異，但其核心都落在「政策宣示／風險評估／程序制度／控制與監督／稽核與改善」這些關鍵文件類別。
五、文件資料清單（必備與建議項目）
以下是企業推動反恐／供應鏈安全時，應該準備的主要文件類別與典型內容。您可以依企業的產業、風險程度與驗廠標準，進行增刪與客製化。
| 文件類別 | 核心內容與要點 |
備註／細節 |
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政策與宣示文件 |
反恐／供應鏈安全政策、最高管理層承諾書、安全願景聲明 | 建議由高階主管簽署，並張貼於內外部公開場所 |
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風險評估報告 |
供應鏈風險識別與評估、漏洞分析、風險等級分類、減緩措施 | 每年更新或因重大變動時更新 |
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標準作業程序 （SOP / 工作指引） |
進出口程序、安全檢查、封條管理、貨物裝卸、車輛檢驗、包裝安全等 | 程序要與實際操作一致 |
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合作夥伴／供應商管理文件 |
供應商安全自評表／問卷、合約安全條款、承諾書、第三方稽核報告 | 針對關鍵供應商尤其要有完整文件 |
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人員與訪客管控文件 |
員工識別證制度、訪客登記表、進出管控程序、背景調查紀錄、訪客政策 | 訪客入廠必有登記與審查流程 |
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安全訓練與意識教育紀錄 |
培訓課程大綱、簽到表、測驗紀錄、教育影片、宣導資料 | 證明員工具備風險意識與實作知識 |
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實體安全與監控文件 |
CCTV、門禁系統位置圖、監控錄影保存政策、巡檢記錄、設施設備清單 | 錄影保存期至少 30 ~ 90 天以上（依驗廠標準） |
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封條管理／貨物安全紀錄 |
封條使用記錄、封條編號、封條照片、異常開封紀錄 | 每箱、每批貨物封條都應有記錄 |
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內部稽核／自查報告 |
定期稽核計畫、稽核結果、改善報告、糾正與預防措施（CAPA） | 稽核與改善必形成文件紀錄 |
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異常事件通報與處理紀錄 |
事故報告、異常通報流程、處理紀錄、後續改善報告 | 例如發現封條破損、貨物損壞、未授權進入等異常 |
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電腦／資訊安全文件 |
IT 存取權限控制、網路安全策略、備份與恢復政策、電子作業流程 | 若供應鏈與資訊系統高度整合，此部分尤為重要 |
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審查與更新紀錄 |
文件版本控制紀錄、公告更新記錄、變更核可記錄 | 確保文件生命週期可追溯 |
註：上述清單屬於「通用建議」，實務上應依不同驗廠標準（如 CTPAT、AEO、GSV、SCAN、ISO 28000、TAPA）或客戶要求，增補專屬文件。
六、內部準備流程與角色分工
- 成立專案小組
指派專責窗口與跨部門成員（採購、物流、生管、品質、資訊、安全等）共同協作。 - 現況盤點與 GAP 分析
以現有文件與流程為基礎，對照驗廠標準清單，找出缺失（GAP）並擬訂補強計畫。 - 文件撰寫與審核流程
撰寫初稿 → 內部跨部門審核 → 高層審批 → 正式發布與版本控管。 - 教育訓練與試行
先在實務部門推動教育訓練與模擬演練，確保「說、寫、做」一致性。 - 內部稽核與持續改善
定期稽核制度與紀錄，針對缺失進行糾正與預防措施（CAPA），並持續更新文件。 - 模擬稽核與內部驗證
在正式驗廠前，模擬第三方稽核流程，檢查文件齊備性與一致性。
七、常見問題與注意事項
在企業推動反恐／供應鏈安全（CTPAT、GSV、SCAN、ISO 28000 等）過程中，常會遇到下列幾個實務問題與容易忽略的細節：
問題一：文件太多，不知道從哪裡開始？
建議先建立「文件主清單」或「文件控管表」，列出所有需要的文件名稱、負責部門、版本號與更新日期，再逐項補齊。
問題二：員工覺得只是為了驗廠而做
若員工不了解目的，制度容易流於形式。可透過教育訓練與內部宣導，說明反恐與供應鏈安全與企業形象、客戶信任的關聯。
問題三：驗廠前文件齊全，但之後就沒再維護
文件應視為「活文件」，定期檢討更新，例如年度風險評估、封條紀錄、訓練紀錄都應隨時補上，避免過期或版本錯亂。
問題四：供應商文件不足，導致整體鏈條不完整
可建立供應商安全稽核制度或自評問卷，要求合作夥伴同步維護安全文件，確保整條供應鏈的安全一致性。
問題五：文件與實際不符被稽核員指出
文件內容應與現場操作一致，例如 SOP 與現場動線、封條紀錄與貨櫃照片必須相符，否則會被視為系統落差。
八、捷思顧問給企業的建議
在實務輔導經驗中，許多企業在推動反恐／供應鏈安全文件時，最常遇到的問題，往往不是缺乏制度，而是「文件與實際執行不一致」。
為了讓驗廠過程更順利、同時建立長期可運作的安全管理系統，捷思顧問建議企業可從以下幾個方向著手：
- 由上而下支持，確保政策落地
管理階層的承諾與資源投入，是文件制度能真正運作的關鍵。主管應親自參與政策簽署、審查與定期檢討。 - 以文件為核心，搭配現場佐證
驗廠時不僅要出示文件，更要能對應現場執行狀況，例如封條管理表對應實際封條號碼、訪客登記表與CCTV紀錄一致等。 - 文件簡潔、格式一致、易於查找
建議使用統一模板與版本控管制度，例如每份文件都有文件編號、版本號與生效日期，以提升稽核效率。 - 定期內部稽核與員工教育訓練
文件不是一勞永逸的成果，而是持續運作的依據。每年至少安排一次內部稽核與教育訓練，確保全員熟悉供應鏈安全要求。 - 善用專業顧問輔導與文件健檢
若企業內部人力不足或首次面對國際反恐／供應鏈安全驗廠，建議邀請具經驗的顧問團隊協助文件健檢、模擬稽核與風險分析，以縮短準備時間並提高通過率。
捷思顧問提醒：
反恐驗廠與供應鏈安全驗廠並非一次性的通關作業，而是一套長期維運的管理系統。文件的完整與更新，是企業信譽、客戶信任與供應鏈穩定的基礎。
文件不只是稽核工具，更是企業向客戶與國際市場證明「值得信任」的最佳證據。
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